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2019年基金從業《法律法規》考前習題(11月14日)

來源:233網校 2019年11月14日

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《基金法律法規》每日精選習題(11月14日)

1、企業建立內部控制機制,應參與的人員是(  )。

A.企業合規部門人員

B.企業全體員工

C.企業風控部門人員

D.企業財務部門人員

參考答案:B

2、毎經過一個計息期,要將所生利息加入本金再計算利息的是(  )。

A.浮動利率

B.單利

C.復利

D.固定利率

參考答案:C

3、崗前基金職業道德教育的目標不包括(  )。

A.使擬從業者了解基金職業道德規范的主要內容

B.培養擬從業者的基金職業道德情感和觀念

C.使擬從業者了解基金職業道德與基金監管法規存在區別

D.使擬從業者了解基金職業所面臨的道德風險

參考答案:C

4、關于基金銷售機構的職責規范,以下表述錯誤的是(  )。

A.客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年,與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年

B.銷售基金時,基金管理人應制定合理的業務規則,對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規定

C.基金募集申請獲得中國證監會核準前,基金管理人、基金銷售機構可以向公眾分發、發布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業務有關的其他資料

參考答案:C

5、關于基金銷售適用性的全面性原則,以下表述錯誤的是(  )。

A.基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分

B.基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業務環節

C.基金銷售機構應當向基金投資者提供全面豐富的產品和服務

D.基金銷售機構應當對基金管理人、基金產品和基金投資人進行了解并做出評價

參考答案:C

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