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2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(11月14日)

來源:233網校 2019年11月14日

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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(11月14日)

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【單選題】()負責對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國證監會及其派出機構

參考答案:A
參考解析:根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十九條的規定,期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行,對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查,并依法履行督促整改和報告職責。

【多選題】非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的,全面結算會員期貨公司應當采取的措施不包括()。

A.及時向期貨交易所報告

B.及時向中國證監會報告

C.及時向中國期貨業協會報告

D.按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

參考答案:ABC
參考解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十五條規定,非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的,全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規定外,全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。

【判斷題】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時,從事介紹業務的證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。()

A.錯

B.對

參考答案:B
參考解析:根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第23條的規定,期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時,證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。

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